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股票做空教學,融券放空只要1招,當沖做空教學,放空要注意什麼?股票放空鎖漲停怎麼辦?.

內容目錄

股票做空教學 01. 股票做空意思

股票做空教學正式開始之前,我們要先知道股票做空意思是什麼,股票做空意思很簡單,當我們認為股票價格即將下跌時,先行賣出手上並未持有的股票,等股票價格跌下去之後再買回來,這種透過股票的貶值而獲利的行為,就是股票做空,又稱之為股票放空、股票賣空。

股票做空教學 02. 做空條件有哪些?

因為股票做空牽扯到借股票的問題,這之間會遇到一些規則,有哪些條件呢?

02-1. 要借的到股票才能放空

放空會遇到的第一個難題就是,手上沒有股票要怎麼放空呢?答案也很簡單,如果想賣出手上沒有的東西,可以跟別人借,借股票來賣的這個動作,叫作融券放空,那麼股票要找誰借呢?通常經紀商扮演著仲介的角色,所以假如想借股票,要透過券商才借得到股票來賣。

然而即使想借股票,也不一定就借的到股票,在借的時能需要看券商有沒有庫存,基本上借到的股票,都會是其他客戶委託券商借出的股票,因此最好找大一點的券商才會比較好借到股票,但數量有限,不可能放空太多張。放空時必須支付借股票的利息等費用,因此會比一般買賣股票還要產生更多的交易成本。

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股票做空教學

02-2. 要融券要開立股票信用帳戶

因為融券放空是信用交易,要進行信用交易就必須有股票信用帳號,否則會無法融券,以下是一般開立股票信用帳戶需要符合的資格:

  1. 具中華民國國籍並且年滿20歲
  2. 證券帳戶開立滿三個月以上
  3. 成功交易10筆以上
  4. 500萬內一般只須簽署「風險預告書」、「有價證券當日沖銷交易風險預告書暨概括授權同意書」及「證券商辦理應付當日沖銷券差有價證券借貸契約書」即可,假如想要開啟500萬以上額度需要提供更多的資料。
  5. 最近一年內累積成交額度,符合申請融資額度的50%
  6. 最近一年之所得和各種財產合計達所申請融資額度的30%

02-3. 放空要押融券保證金

在進行融券放空時候,我們需要提供擔保品券商才會讓你借股票,這個擔保品當然就是錢,要抵押保證金在券商這邊,普遍來說要準備融券價值90%的錢才可以,比如借一張10萬的股票,就至少要押9萬在券商這邊,還不包含額外的利息跟手續費。

02-4. 不能放空的股票有很多,不是每檔股票都可以放空

在臺灣證券交易所的網站裡有公布一項交易資訊,叫作「平盤下得融(借)券賣出之證券名單」,假如想要放空股票,除了要開立股票信用戶,同時券商有庫存,手上有一筆保證金抵押之外,還有一項規定,就是必須是證交所公布可以空的股票才可以去空它,通常是在符合證交所各項規定的情況下才可以融券放空,比如此規定:前一交易日收盤價跌停本日禁止平盤下融券、借券賣出,前一交易日收盤價為跌停,或雖無收盤價,但收盤時最低賣出申報價格為跌停價時,本日暫停平盤下融券及借券賣出之有價證券。

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02-5. 放空股票會斷頭

融券放空股票之後有兩種常見的狀況會導致斷頭,一種就是股票突然大漲,融券最低的信用交易整戶維持率為130%,所以當交易者帳面上產生虧損,且沒錢補充保證金回到130%的水準之時,券商就會強制回補投資人手上的空單。

融券維持率計算公式 = ( 融券擔保品 + 融券保證金) ÷ 融券總市值

假設放空一張10萬市值的股票,我們準備9萬(90%)的保證金,後續股票上漲到15萬市值,10萬+9萬保證金再除以15萬,得到126.6%的維持率,此時就低於130%,投資人會收到追繳通知,不補保證金就會被斷頭。

但還有另一種狀況也會導致券商強制回補,那就是股東大會,當公司強制召開股東大會時股票必須強制回補,這時有可能進形成強力軋空,因為太多人急須回補股票,就會湧進一股買進的力到推升行情,很可能造成投資人大幅損失。

02-6. 融券有額度上限

信用是有額度的,根據財力證明會有不同的級距,可以參考下表:

信用額度累積成交金額30%財力證明
50萬25萬免提供
100萬50萬30萬
250萬125萬75萬
500萬250萬150萬
1000萬500萬300萬

02-7. 放空有時間限制

借來的股票總是要還回去的,融券無法無限制一直持有下去,當公司召開股東大會、或除權息日快到之前,會有一個「融券最後回補日」,券商會在當日前一天把投資人手上的股票強行回補,以利後續股利發放計算,不回補的話會信用違約。

股票做空教學 03. 股票做空下單教學

那股票做空的時候該怎麼向券商下單呢?很多人可能交易股票多年都不知道要怎麼放空,放空分成幾種方式,一種是當沖放空,也就是說當天賣出當天買回,當我們當沖放空的時候,收盤前一定要把賣出的股票回補。

因此股票做空時下單的順序,當沖做空教學:如果是現股當沖就會是「現股賣出」,回補的時候則是採取「現股買回」。假如是採取「融券賣出」的話,當日若要回補就需要「融資買回」,但一般來說建議不要採取現股賣出的放式,而是寧願多付一點利息和成本,也最好要採取融券賣出。

因為萬一現股賣出的股票鎖漲停軋空買不回來,可能就要開始賭運氣了,比如掛市價買進賭會不會漲停打開,讓你有機會買到回補,或是再賭盤後交易能不能運氣買到,再沒買到,券商可以幫你改成融券放空,明天再補。

但是這個動作必須投資人本身具有信用戶、交割款充足、且券商剛好有券,若券商沒券的話,可能就要麻煩營業員幫你調券了,為了不讓客戶違約,通常會幫你找找看有沒有人可以借你券回補,如果一開始就採取融券賣出的話,就比較不會遇到這種事,假如不是做當沖的話,只要「融券賣出」,隔日後再「融券買進」就可以完成回補了。

股票做空教學3

股票做空教學 04. 融券不是借券

很多人會時常把借券跟融券搞混,但其實借券的意思是把股票借給別人的意思,而融券則是正好相反,是跟別人借股票,這的概念時常被搞混,一定要記得融券跟借券不一樣哦!

股票做空教學 05. 放空風險沒有上限

當我們買進的股票下跌時,最多就是跌到下市,也就是股價歸零,可是放空到錯誤的股票時,股票上漲的空間是沒有極限的,如果股票漲到天邊去一直都買不回來做回補的動作,那投資人要面臨的風險也是無上限的。

那要怎麼樣控制股票做空的風險呢? 可以參考WINSMART股票交易軟體,它可以設定資金控管、自動停損停利,幫助投資人做好風險管理,即使遇到股票放空後,行情朝著反向大漲也不用害怕,WINSMART可以及早幫你自動出場 !

更棒的是如果行情如你所預期大跌,WINSMART可以幫你抱住獲利,甚至自動加碼賺更多。而在這過程中,你不用花時間盯盤,只要設定好條件就可以交給WINSMART照顧 !

對於多數交易者而言,在通往穩定獲利的道路上,無法克服的最大難關,幾乎都是獲利抱不住部位,或是虧損時手軟無法停損,甚至加碼攤平凹單導致嚴重的大賠,因此WINSMART就是你的最佳夥伴,設定好條件就可以不必看盤,依照條件做到緊抱部位、資金控管、自動停利停損。

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股票做空教學 07. 常見問題

Q1:WINSMART可以搭配哪幾家券商呢?

A1:WINSMART除了期貨、還可以搭配Multicharts、MT5來交易股票、外匯保證金商品,目前有搭配群益期貨元大期貨凱基期貨華南期貨統一期貨康和期貨等券商下單。

Q2:股票做空如何回補?

A2:股票放空如果是當沖,可以「現賣現買」回補或是「融券放空」再「融資買進」回補,如果想留倉就只透過「融券放空」,之後再「融券買進」就可以回補。

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